2019年12月31日住建部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》。該《辦法》明確規定：工程總承包單位應當對其承包的全部建設工程質(zhì)量負責，分包單位對其分包工程的質(zhì)量負責，分包不免除工程總承包單位對其承包的全部建設工程所負的質(zhì)量責任。工程總承包單位、工程總承包項目經(jīng)理依法承擔質(zhì)量終身責任。
為強化工程質(zhì)量終身責任落實(shí)，住建部、發(fā)改委等發(fā)布了一系列政策文件，在建筑工程領(lǐng)域實(shí)施終身負責制。目前，終身負責制涉及建筑工程五方責任主體項目負責人（包括：建設單位項目負責人、勘察單位項目負責人、設計單位項目負責人、施工單位項目經(jīng)理、監理單位總監理工程師），工程咨詢(xún)單位及主持、參與該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，工程總承包單位和項目經(jīng)理的終身負責制也已發(fā)布。
從終身負責制的實(shí)施范圍來(lái)看，涉及建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監理單位、工程咨詢(xún)單位、工程總承包單位及各單位相關(guān)責任人，即將實(shí)現建設領(lǐng)域各專(zhuān)業(yè)的“全覆蓋”。
處罰依據：《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》，細則內容摘錄自住建部文件附件。
|
序號 |
處罰項目 |
對責任單位處罰 |
|
處罰依據 |
處罰內容 |
|
1 |
未辦理工程質(zhì)量監督手續 |
《質(zhì)量條例》第五十六條 |
處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 |
|
2 |
明示或暗示設計、施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質(zhì)量 |
《質(zhì)量條例》第五十六條 |
處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 |
|
3 |
施工圖未經(jīng)審查不合格，擅自施工 |
《質(zhì)量條例》第五十六條 |
處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 |
|
4 |
明示或暗示施工單位使用不合格的建設材料、構配件和設備 |
《質(zhì)量條例》第五十六條 |
處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 |
|
5 |
涉及建筑主體或者承重結構變動(dòng)的裝修工程，沒(méi)有設計方案擅自施工 |
《質(zhì)量條例》第六十九條 |
處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款 |
|
6 |
房屋建筑使用者在裝修過(guò)程中擅自變動(dòng)工程主體和承重結構 |
《質(zhì)量條例》第六十九條 |
處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款 |
|
7 |
工程未組織竣工驗收擅自交付使用或將驗收不合格的工程擅自交付使用或將不合格的工程按合格驗收 |
《質(zhì)量條例》第五十八條 |
處工程合同2%以上4%以下罰款 |
|
8 |
工程竣工驗收后沒(méi)有及時(shí)辦理備案手續 |
《質(zhì)量條例》第五十六條
|
處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 |
|
9 |
未按規定移交工程項目檔案 |
《質(zhì)量條例》第五十九條
|
處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款 |
|
序號 |
處罰項目 |
對責任單位處罰 |
|
處罰依據 |
處罰內容 |
|
1 |
未按照工程建設強性標準進(jìn)行勘察 |
《質(zhì)量條例》第六十三條
《設計條例》第四十條 |
1.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;
2.責令停業(yè)整頓；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
序號 |
處罰項目 |
對責任單位處罰 |
|
處罰依據 |
處罰內容 |
|
1 |
未按照工程建設強制性標準進(jìn)行設計 |
《質(zhì)量條例》第六十三條
《設計條例》第四十條 |
1.處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;
2.責令停業(yè)整頓；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
2 |
未根據勘察文件進(jìn)行設計 |
《質(zhì)量條例》第六十三條
《設計條例》第四十條 |
1.處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;
2.責令停業(yè)整頓；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
3 |
指定建筑材料、建筑構配件的生產(chǎn)廠(chǎng)、供應商 |
《質(zhì)量條例》第六十三條
《設計條例》第四十條 |
1.處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;
2.責令停業(yè)整頓；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
序號 |
處罰項目 |
對責任單位處罰 |
|
處罰依據 |
處罰內容 |
|
1 |
不按設計圖紙施工 |
《質(zhì)量條例》第六十四條
|
1. 處工程合同2%以上4%以下罰款;
2.負責返工，并賠償造成的損失；
3.責令停止整頓；
4.降低資質(zhì)等級；
5.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
2 |
違反施工技術(shù)標準施工 |
《質(zhì)量條例》第六十四條 |
1. 處工程合同2%以上4%以下罰款;
2.負責返工，并賠償造成的損失；
3.責令停止整頓；
4.降低資質(zhì)等級；
5.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
3 |
偷工減料或使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備 |
《質(zhì)量條例》第六十四條 |
1. 處工程合同2%以上4%以下罰款;
2.負責返工，并賠償造成的損失；
3.責令停止整頓；
4.降低資質(zhì)等級；
5.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
4 |
未按規定對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進(jìn)行檢驗；未對有要求和涉及結構安全的試塊、試件及有關(guān)材料進(jìn)行取樣檢測 |
《質(zhì)量條例》第六十五條 |
1.處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款;
2.責令停業(yè)整頓；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
5 |
不改造或拖延履行保修義務(wù) |
《質(zhì)量條例》第六十六條 |
處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款 |
|
序號 |
處罰項目 |
對責任單位處罰 |
|
處罰依據 |
處罰內容 |
|
1 |
與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量 |
《質(zhì)量條例》第六十七條
|
1.沒(méi)收違法所得;
2.處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
|
2 |
將不合格的工程、建筑材料、構配件和設備按照合格簽字 |
《質(zhì)量條例》第六十七條
|
1.沒(méi)收違法所得;
2.處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；
3.降低資質(zhì)等級；
4.吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。 |
建設單位項目負責人、勘察單位項目負責人、設計單位項目負責人、施工單位項目經(jīng)理、監理單位總監理工程師
《住房城鄉建設部關(guān)于印發(fā)<建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法>的通知》
建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任，是指參與新建、擴建、改建的建筑工程項目負責人按照國家法律法規和有關(guān)規定，在工程設計使用年限內對工程質(zhì)量承擔相應責任。
建筑工程五方責任主體項目負責人是指承擔建筑工程項目建設的：
建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任，是指參與新建、擴建、改建的建筑工程項目負責人按照國家法律法規和有關(guān)規定，在工程設計使用年限內對工程質(zhì)量承擔相應責任。
符合下列情形之一的，縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門(mén)應當依法追究項目負責人的質(zhì)量終身責任：
（二）發(fā)生投訴、舉報、群體性事件、媒體報道并造成惡劣社會(huì )影響的嚴重工程質(zhì)量問(wèn)題；
（三）由于勘察、設計或施工原因造成尚在設計使用年限內的建筑工程不能正常使用；
建設單位項目負責人對工程質(zhì)量承擔全面責任，不得違法發(fā)包、肢解發(fā)包，不得以任何理由要求勘察、設計、施工、監理單位違反法律法規和工程建設標準，降低工程質(zhì)量，其違法違規或不當行為造成工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題應當承擔責任。其責任和義務(wù)具體為：
（1）建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質(zhì)等級的單位，并不得將建設工程肢解發(fā)包。
（2）建設單位應當依法對工程建設項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購進(jìn)行招標。
（3）建設單位必須向有關(guān)的勘察、設計、施工、工程監理等單位提供與建設工程有關(guān)的原始資料。原始資料必須真實(shí)、準確、齊全。
（4）建設工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標，不得任意壓縮合理工期；不得明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低建設工程質(zhì)量。
（5）建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用。
（6）實(shí)行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質(zhì)等級的工程監理單位進(jìn)行監理。
（7）建設單位在領(lǐng)取施工許可證或者開(kāi)工報告前，應當按照國家有關(guān)規定辦理工程質(zhì)量監督手續。
（8）按照合同約定，由建設單位采購建筑材料、建筑構配件和設備的，建設單位應當保證建筑材料、建筑構配件和設備符合設計文件和合同要求。建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。
（9）涉及建筑主體和承重結構變動(dòng)的裝修工程，建設單位應當在施工前委托原設計單位或者具有相應資質(zhì)等級的設計單位提出設計方案；沒(méi)有設計方案的，不得施工。房屋建筑使用者在裝修過(guò)程中，不得擅自變動(dòng)房屋建筑主體和承重結構。
（10）建設單位收到建設工程竣工報告后，應當組織設計、施工、工程監理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收。建設工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用。
（11）建設單位應當嚴格按照國家有關(guān)檔案管理的規定，及時(shí)收集、整理建設項目各環(huán)節的文件資料，建立、健全建設項目檔案，并在建設工程竣工驗收后，及時(shí)向建設行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)移交建設項目檔案。
? 勘察、設計單位的質(zhì)量責任和義務(wù)
勘察、設計單位項目負責人應當保證勘察設計文件符合法律法規和工程建設強制性標準的要求，對因勘察、設計導致的工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題承擔責任。其責任和義務(wù)具體為：
（1）從事建設工程勘察、設計的單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書(shū)，在其資質(zhì)等級許可的范圍內承攬工程，并不得轉包或者違法分包所承攬的工程。
（2）勘察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進(jìn)行勘察、設計，并對其勘察、設計的質(zhì)量負責。注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執業(yè)人員應當在設計文件上簽字，對設計文件負責。
（3）勘察單位提供的地質(zhì)、測量、水文等勘察成果必須真實(shí)、準確。
（4）設計單位應當根據勘察成果文件進(jìn)行建設工程設計。設計文件應當符合國家規定的設計深度要求，注明工程合理使用年限。
（5）設計單位在設計文件中選用的建筑材料、建筑構配件和設備，應當注明規格、型號、性能等技術(shù)指標，其質(zhì)量要求必須符合國家規定的標準。除有特殊要求的建筑材料、專(zhuān)用設備、工藝生產(chǎn)線(xiàn)等外，設計單位不得指定生產(chǎn)廠(chǎng)、供應商。
（6）設計單位應當就審查合格的施工圖設計文件向施工單位作出詳細說(shuō)明。
（7）設計單位應當參與建設工程質(zhì)量事故分析，并對因設計造成的質(zhì)量事故，提出相應的技術(shù)處理方案。
施工單位項目經(jīng)理應當按照經(jīng)審查合格的施工圖設計文件和施工技術(shù)標準進(jìn)行施工，對因施工導致的工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題承擔責任。其責任和義務(wù)具體為：
（1）施工單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書(shū)，在其資質(zhì)等級許可的范圍內承攬工程，并不得轉包或者違法分包工程。
（2）施工單位對建設工程的施工質(zhì)量負責。施工單位應當建立質(zhì)量責任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人和施工管理負責人。建設工程實(shí)行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質(zhì)量負責；建設工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項實(shí)行總承包的，總承包單位應當對其承包的建設工程或者采購的設備的質(zhì)量負責。
（3）總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包單位應當按照分包合同的約定對其分包工程的質(zhì)量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質(zhì)量承擔連帶責任。
（4）施工單位必須按照工程設計圖紙和施工技術(shù)標準施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料。施工單位在施工過(guò)程中發(fā)現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時(shí)提出意見(jiàn)和建議。
（5）施工單位必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進(jìn)行檢驗，檢驗應當有書(shū)面記錄和專(zhuān)人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。
（6）施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，嚴格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應當通知建設單位和建設工程質(zhì)量監督機構。
（7）施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應當在建設單位或者工程監理單位監督下現場(chǎng)取樣，并送具有相應資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。
（8）施工單位對施工中出現質(zhì)量問(wèn)題的建設工程或者竣工驗收不合格的建設工程，應當負責返修。
（9）施工單位應當建立、健全教育培訓制度，加強對職工的教育培訓；未經(jīng)教育培訓或者考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。
? 工程監理單位的質(zhì)量責任和義務(wù)
監理單位總監理工程師應當按照法律法規、有關(guān)技術(shù)標準、設計文件和工程承包合同進(jìn)行監理，對施工質(zhì)量承擔監理責任。其責任和義務(wù)具體為：
（1）工程監理單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書(shū)，在其資質(zhì)等級許可的范圍內承擔工程監理業(yè)務(wù)，并不得轉讓工程監理業(yè)務(wù)。
（2）工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項建設工程的監理業(yè)務(wù)。
（3）工程監理單位應當依照法律、法規以及有關(guān)技術(shù)標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量實(shí)施監理，并對施工質(zhì)量承擔監理責任。
（4）工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進(jìn)駐施工現場(chǎng)。未經(jīng)監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗收。
（5）監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實(shí)施監理。
工程咨詢(xún)單位及主持、參與該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員
規劃咨詢(xún)、投融資策劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、PPP咨詢(xún)、全過(guò)程咨詢(xún)等等。
為加強對工程咨詢(xún)行業(yè)的管理，規范從業(yè)行為，保障工程咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規范實(shí)施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關(guān)鍵性作用，國家發(fā)改委發(fā)布了《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自2017年12月6日起施行。
《辦法》明確提出，實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢(xún)質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制。
（一）規劃咨詢(xún)：含總體規劃、專(zhuān)項規劃、區域規劃及行業(yè) 規劃的編制；
（二）項目咨詢(xún)：含項目投資機會(huì )研究、投融資策劃，項目建議書(shū)（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、 資金申請報告的編制，政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目咨詢(xún)等；
（三）評估咨詢(xún)：各級政府及有關(guān)部門(mén)委托的對規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實(shí)施方案、初步設計的評估，規劃和項目中期評價(jià)、后評價(jià)， 項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服 務(wù)；
（四）全過(guò)程工程咨詢(xún)：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決策、實(shí)施和運營(yíng)持續提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設計、工程造價(jià)、工程監理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認定。
第十四條 咨詢(xún)成果文件上應當加蓋工程咨詢(xún)單位公章和咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)專(zhuān)用章。
工程咨詢(xún)單位對咨詢(xún)質(zhì)量負總責。主持該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員對 咨詢(xún)成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫(xiě)的篇章內容負責。
實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢(xún)單位在開(kāi)展項目咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應在咨詢(xún)成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢(xún)質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制。
“咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制”意味著(zhù)，上列規劃咨詢(xún)、投融資策劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、PPP咨詢(xún)、全過(guò)程咨詢(xún)等等，統統要對咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責。
工程總承包單位及項目經(jīng)理
? 相關(guān)文件：
《住房和城鄉建設部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》
第二十二條 建設單位不得迫使工程總承包單位以低于成本的價(jià)格競標，不得明示或者暗示工程總承包單位違反工程建設強制性標準、降低建設工程質(zhì)量，不得明示或者暗示工程總承包單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。
工程總承包單位應當對其承包的全部建設工程質(zhì)量負責，分包單位對其分包工程的質(zhì)量負責，分包不免除工程總承包單位對其承包的全部建設工程所負的質(zhì)量責任。
工程總承包單位、工程總承包項目經(jīng)理依法承擔質(zhì)量終身責任。
